Broker jest pośrednikiem pomiędzy sprzedającym a kupującym na rynku papierów wartościowych. Zawód ten jest bardzo poszukiwany i prestiżowy, ponieważ broker jest nie tylko sprytnym graczem na giełdzie, ale także pierwszorzędnym finansistą. Wszystkie jego działania mają na celu dokonywanie różnych transakcji na papierach wartościowych.
Charakter pośrednictwa
Prywatni handlowcy nie mogą bezpośrednio dokonywać transakcji papierami wartościowymi, więc są zmuszeni do korzystania z usług brokerów. To jest ich główna rola. Pośrednikiem może być osoba prawna lub osoba fizyczna, która musi być akredytowana przez władze federalne.
Pośrednictwo to proces zawierania transakcji cywilnych papierami wartościowymi nie tylko w imieniu, ale również na koszt klienta. Transakcja maklerska oparta jest na kompensowanych umowach dwustronnych.
Pieniądze klientów przekazywane brokerowi np. w celu inwestowania w papiery wartościowe są przechowywane na oddzielnym rachunku bankowym. Rachunek ten jest otwierany przez brokera w instytucjach kredytowych. To samo dotyczy środków otrzymywanych w wyniku transakcji maklerskich. Broker jest co do zasady zobowiązany do monitorowania środków każdego klienta, a także do dostarczania raportów o wszelkich zmianach w finansach spowodowanych transakcjami i operacjami na rachunkach klientów.
Brokerzy są członkami giełd, więc ich obowiązkiem jest znalezienie kontr-agentów dla inwestorów-klientów. Brokerzy muszą również dopełnić wszystkich niezbędnych procedur rejestracji i rejestracji transakcji, w celu prawnej i finansowej ochrony klientów.
Warunki pośrednictwa
Broker jest profesjonalnym uczestnikiem rynku papierów wartościowych i każda jego działalność musi być licencjonowana. Zgodnie z wymogami Federalnej Służby Rynków Finansowych działalność maklera musi być potwierdzona niezbędnymi licencjami, które pozwalają na wykonywanie czynności maklerskich w transakcjach na papierach wartościowych z funduszami osób prawnych i osób fizycznych (są to dwie różne licencje), a także zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej z podmiotami państwowymi, komunalnymi i innymi. W każdym przypadku pośrednik musi działać na podstawie umowy o świadczenie usług brokerskich sporządzonej wcześniej z klientem.
Jak zostać klientem brokera
W przypadku chęci kupna lub sprzedaży papierów wartościowych przez potencjalnego inwestora konieczne jest złożenie wniosku do brokera. Dokument ten jest zbiorem warunków transakcji. W aplikacji klient pozostawia swoje dane, wskazuje rodzaj i ilość papierów wartościowych do kupienia lub sprzedaży, wskazuje cenę transakcji oraz termin jej wykonania.
Po rozpatrzeniu wniosku przez brokera sporządzany jest specjalny formularz zamówienia. Tworzony jest przez brokera, a dokument ten określa nazwę aktywa, liczbę papierów wartościowych, które mają zostać kupione lub sprzedane, informacje o giełdzie, na której aktywa będą notowane, rodzaj transakcji, imię i nazwisko klienta oraz jego numer konta, a także okres realizacji zamówienia.
